Toggle navigation Загрузить незавершенный опрос Заполнить позже Выйти и очистить опрос Формирование потребностей внешних стейкхолдеров в методологии ПНИИИ/МР по-умолчанию Внимание: выполнение JavaScript отключено в Вашем броузере или для этого сайта. Вы не сможете ответить на все вопросы в данном опросе. Пожалуйста, проверьте настройки броузера. На основании поручения Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России, в целях совершенствования законодательства Российской Федерации по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком предлагаем Вам принять участие в опросе «Формирование потребностей внешних стейкхолдеров в методологии ПНИИИ/МР». Срок проведения опроса - до 16 марта 2018 года. 1. К какой категории лиц, указанных в статье 4 Федерального закона № 224-ФЗ, относится ваша организация: Эмитент Управляющая компания Профучастник (расшифровка) Дилер Брокер Форекс-дилер Деятельность по управлению ценным бумагами Депозитарий Деятельность по ведению реестра Банк-профучастник Банк не профучастник Хозяйствующий субъект Организатор торгов Клиринговая организация Информационное агентство Рейтинговое агентство Страховая организация Аудитор Оценщик Другое: ВОПРОСЫ ПО ТЕКУЩЕМУ СОСТОЯНИЮ 2. Назначено ли в вашей организации ответственное должностное лицо (далее - Контролер) по ПНИИИ/МР? Да Нет Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: 3. Совмещает ли Контролер функции по ПНИИИИ/МР с иными функциями? Да Нет Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: 4. Если на предыдущий вопрос вы ответили утвердительно, укажите, с какими функциями совмещается деятельность Контролера по ПНИИИ/МР: Контролер профучастника/внутренний контролер Руководитель СВК (комплаенс) Работник бэк-офиса (подразделения, оформляющего операции с ценными бумагами) Работник подразделения, отвечающего за совершение сделок на финансовом рынке Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: 5. Какие квалификационные аттестаты имеет Контролер по ПНИИИ/МР? Выберите подходящий ТИП имеющегося аттестата специалиста финансового рынка. 1 Типа - Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера 2 Типа - Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов 3 Типа - Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 4 Типа - Депозитарная деятельность 5 Типа - Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами 6 Типа - Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов 7 Типа - Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию Не имеет аттестатов 6. Какое образование имеет Контролер по ПНИИИ/МР? При наличии образования, полученного за границей, выберите наиболее подходящее. Высшее экономическое Высшее юридическое Иное высшее образование Среднее специальное Среднее Не имеет образования 7. Какой опыт работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовых рынках, имеет Контролер по ПНИИИ/МР? Менее 1 года Более 1 года и до 2-х лет Более 2-х лет Не имеет опыта 8. Выберите, какие обязанности входят в функции Контролера по ПНИИИ/МР: Оценка рисков ПНИИИ/МР Отчетность в адрес единоличного исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа управления Контроль за соблюдением Федерального закона № 224-ФЗ (перечень инсайдерской информации, списки инсайдеров, раскрытие инсайдерской информации) Ведение списка инсайдеров Подготовка и направление уведомлений инсайдерам о включении/исключении в список инсайдеров Подготовка и направление уведомлений о совершенных операциях в адрес организаций, включивших вашу организацию в список инсайдеров Проведение проверок и расследований по подозрениям в незаконном использовании инсайдерской информации или манипулировании рынком Подготовка ответов на запросы регуляторов и организаторов торговли Претензионная работа, в т.ч. связанная со случаями неправомерного включения в списки инсайдеров Другое: Если вы выбрали "Другое", укажите неупомянутые обязанности. 9. Автоматизированы ли в вашей организации функции ведения (составления, обновления, поддержания в актуальном состоянии) списка инсайдеров? Да Нет 10. Какие подразделения вашей организации задействованы в организации непосредственной подготовки к раскрытию и собственно раскрытии инсайдерской информации (которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона № 224-ФЗ и нормативными актами Банка России)? Подразделение/сотрудник, ведущий протокол Комитетов правления или Совета директоров (Корпоративный секретарь) Подразделения/сотрудник, отвечающий за юридическую поддержку (юристы) Подразделения/сотрудник, отвечающий за подготовку финансовой отчетности (бухгалтер, финансовый департамент и т.п.) Бэк-офис (Операционный департамент) ИТ подразделение/сотрудник Подразделение/сотрудник, отвечающий за организацию и выпуск ценных бумаг Депозитарий Контролер по ПНИИИ/МР или Контролер профучастника РЦБ Другое: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите название подразделения или функцию. 11. Перед кем отчитывается Контролер по ПНИИИ/МР? Совет директоров (Наблюдательный совет) Единоличный исполнительный орган СВК (Комплаенс) Внутренний контролер (Контролер профучастника) СВА 12. Как часто в вашей организации проводится обучение по ПНИИИ/МР? Не реже одного раз в год При приеме на работу По мере необходимости Обучение не проводится 13. Какие подразделения вашей организации проходят обучение по ПНИИИ/МР? Члены Совета директоров (Наблюдательного совета) Члены ревизионной комиссии Единоличный исполнительный орган Член коллегиального органа управления (Правление, Комитеты при Правлении) Работники, входящие в список инсайдеров Все работники Контролер ПНИИИ/МР Другое: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите название подразделения или функцию. 14. Использует ли ваша организация автоматизированное решение по выявлению нестандартных сделок (заявок) на предмет подозрений в манипулировании рынком? Да Нет Мы не осуществляем контроль за манипулированием, это функция организатора торговли и Банка России 15. Выполняет ли ваша организация функцию market-maker? Да Нет 16. Какой объем сделок из общего объема сделок, заключаемых на финансовом рынке вашей организацией (в денежном эквиваленте), приходится на ОРГАНИЗОВАННЫЙ рынок ценных бумаг? До 50% Более 50% Наша организация не заключает сделки на организованном рынке ценных бумаг 17. Какой объем сделок из общего объема сделок, заключаемых на финансовом рынке вашей организацией (в денежном эквиваленте), приходится на ВНЕБИРЖЕВОЙ рынок ценных бумаг? До 50% Более 50% Наша организация не заключает сделки на внебиржевом рынке ценных бумаг 18. Указаны ли в должностных инструкциях работников вашей организации требования по соблюдению Федерального закона № 224-ФЗ? Да Нет ВОПРОСЫ ПО СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 224-ФЗ И НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ 19. Выберите предпочтительное для вас название должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением Федерального закона №224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов? Ответственное должностное лицо за ПНИИИ/МР Ответственный сотрудник за ПНИИИ/МР Специальное должностное лицо за ПНИИИ/МР Ответственное должностное лицо по противодействию недобросовестным практикам на финансовом рынке Контролер по ПНИИИ/МР Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите свой вариант названия должности. 20. Какими, по вашему мнению, правами должен быть наделен Контролер по ПНИИИ/МР? Право "вето" на принимаемые решения исполнительных коллегиальных органов управления Право блокировки (отмены) сделок трейдеров Независимость Право беспрепятственного доступа к инсайдерской информации Право устанавливать периоды времени, в которые запрещено торговать ценными бумагами ("закрытые" периоды) Право непосредственного информирования регулятора (минуя органы управления) о выявленных нарушениях Другое: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите свой вариант. 21. Каким квалификационным требованиям, по вашему мнению, должен соответствовать Контролер ПНИИИ/МР? Отсутствие судимости Отсутствие в реестре дисквалифицированных лиц Высшее образование (экономическое или юридическое) Отсутствие фактов совершения административного правонарушения или уголовного проступка в сфере финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности Положительная деловая репутация Наличие квалификационных аттестатов деятельности на рынке ценных бумаг Другое: 22. Должны ли быть установлены требования к деловой компетенции Контролера ПНИИИ/МР? Да Нет 23. Требуется ли, по вашему мнению, разработка стандарта по деловой компетенции Контролера ПНИИИ/МР? Да Нет 24. Кому, помимо Совета директоров (Наблюдательного совета), должна еще предоставляться отчетность Контролера ПНИИИ/МР: Единоличному исполнительному органу Лицу, отвечающему за риски (члену коллегиального органа управления, курирующему вопросы внутреннего контроля или управление рисками) Коллегиальному исполнительному органу (Правлению) или Комитету по рискам, внутреннему контролю или Комитету по аудиту Руководителю СВК (Комплаенс) Контролеру профучастника Руководителю СВА Другое: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите свой вариант. 25. Должна ли согласовываться отчетность Контролера ПНИИИ/МР с отчетностью: Руководителя СВК (Комплаенс) Контролера профучастника РЦБ Лица, отвечающего за риски (члена коллегиального органа управления, курирующего вопросы внутреннего контроля или управление рисками) Единоличного исполнительного органа Нет, не должна согласовываться ВОПРОСЫ В ОТНОШЕНИИ ОБУЧЕНИЯ И ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ 26. Необходимо ли, по вашему мнению, проведение регулярных тренингов (не реже одного раза в год) по теме ПНИИИ/МР? Да Нет Для всех сотрудников организации Да Нет Работников, входящих в список инсайдеров Да Нет Контролера ПНИИИ/МР Да Нет 26.1. Если вы считаете оптимальной иную периодичность проведения тренингов, нежели предложенную в вопросе №25, укажите ее. ВОПРОСЫ В ОТНОШЕНИИ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО КОНТРОЛЮ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 224-ФЗ 27. Необходимо ли, по вашему мнению, регулирование особенностей контроля в целях соблюдения требований Федерального закона № 224-ФЗ и отдельных нормативных актов Банка России? Да Нет 28. Какого вида документ вы бы выбрали для регулирования особенностей контроля в целях соблюдения требований Федерального закона № 224-ФЗ? Положение о внутреннем контроле в целях соблюдения требований Федерального закона №224-ФЗ Указание по осуществлению внутреннего контроля в целях соблюдения требований Федерального закона № 224-ФЗ Внесение изменений в Инструкцию по внутреннему контролю профучастника рынка ценных бумаг Методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в целях соблюдения требований Федерального закона № 224-ФЗ Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите свой вариант. 29. На кого вы бы возложили обязанности по контролю за соблюдением законодательства по РАСКРЫТИЮ информации? Контролера ПНИИИ/МР Контролера профучастника рынка ценных бумаг Руководителя СВК (Комплаенс) Юридический (правовой) департамент Корпоративного секретаря Другое (укажите свой вариант в комментарии) Введите, пожалуйста, комментарий: Если вы выбрали ответ "Другое", укажите свой вариант. 30. Нужны ли, по вашему мнению, следующие отдельные нормативные акты Банка России? Стандарт этического поведения участников торгов Стандарт этического поведения клиентов/контрагентов Методические рекомендации по проведению расследования Методические рекомендации по выявлению заявок и сделок в соответствии с критериями манипулирования Методические рекомендации по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации 31. Возможны ли, по вашему мнению, случаи манипулирования валютой на организованном финансовом рынке? Да Да, но только на внебиржевом рынке Да, но только для форекс-дилеров Нет 32. Считаете ли вы, что функции market-maker должны осуществляться: Только от своего имени и за свой счет Только от своего имени и за счет клиентов при наличии поручений От своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиентов при наличии поручений 33. Необходимо ли стандартизировать способ уведомления Банка России о фактах неправомерных действий на финансовом рынке? Да, посредством использования Личного кабинета Банка России Да, посредством специализированной формы отчетности или специальной автоматизированной процедуры Да, посредством обращения в Банк России по любым не запрещенным каналам связи, в т.ч. электронной почты, телефона, сети Интернет Имеющиеся механизмы достаточны и эффективны 34. Какие еще предложения имеются у вас для увеличения эффективности контроля по Федеральному закону № 224-ФЗ? Отправить Загрузить незавершенный опрос Заполнить позже Вы действительно хотите очистить результаты Вашего опроса? Выйти и очистить опрос ×
